专利标引维度及其应用研究

　　标准冻深标准构件标志绿羊欢乐庄园标准白标注表证标志性工程凯发天生赢家一触即发官网标准层平面袁真富,杨敬涵.专利标引维度及其应用研究[J].电子知识产权,2018(05):75-84.

　　摘要：随着企业专利规模的扩张和专利组合的兴起，探讨专利标引的内涵、维度及应用，对企业专利维护、专利组合、专利运营等都具有较强的应用价值和指导意义。在阐明专利标引的基本内涵和实施时间后，探讨了专利标引的八个维度，并以专利价值标引作为实施例系统论述了专利标引方法。专利标引作为企业专利管理体系的构成部分，与技术交底、发明评估、专利组合、专利稽核、专利淘汰、专利交易等专利管理工作关系密切。专利标引的有效应用，能够为企业专利管理工作提供有力支撑和协同支持。

　　专利是企业技术实力的重要表征，是企业参与竞争的战略性资源。专利不只是法律上的权利，更是企业高价值的资产。如何发挥专利的效用，从而有助于服务企业的商业策略，提升企业的竞争优势？专利标引不失为一种值得应用的实践工具。作为一种信息管理工具和新的专利衡量方法，专利标引是根据一定的分类标准，给企业的专利标注相应的标签，以方便企业快速检索，并有效利用专利的方法。

　　本文所指的专利标引不同于专利信息标引、专利文献标引或专利数据标引（简称“专利信息标引”），后者主要是基于专利本身包含的信息内容（比如技术领域、发明组成、发明特征、发明效果、国际分类、工艺参数、发明人、申请人等信息）定义标引项，并以此分类和加注标签；而专利标引更强调从“资产”的角度，从产品、市场、竞争等角度测量专利，并加以标签化。因此，从这个意义上，专利标引可以称为“专利资产标引”，虽然会与专利信息标引存在一些交叉重合的情形，但专利标引的视角更为广泛，更符合商业实践的需要。

　　统计数据显示，在2016年，华为技术有限公司位列我国发明专利申请量第一位，其当年申请发明专利高达4906件。而截止到2016年底，华为公司全球范围内累计获得授权专利 62519件。如此庞大的专利规模，如果不进行专利标引，显然，即使是内部专利管理人员，也未必能有效掌握公司的专利状况。因此，专利标引的对象主要是针对企业内部的专利，而不是整个行业或覆盖竞争对手的专利数据库。

　　作为近年来企业开始应用的科技管理工具，专利标引并未引起学术研究的兴趣，在国内几乎难觅该主题论文的踪影。有鉴于此，本文专门探讨专利标引问题，具有较强的理论价值和实践意义。

　　从理论上讲，专利标引应当从企业第一件专利开始，但在现实中，多数企业第一次诞生专利时，并没有专职的专利管理人员。及至专利达到一定规模之后，才逐渐发展出专业的专利管理团队，此时才有可能由专业人员着手系统的专利标引工作。另一方面，当企业拥有的专利规模太小，比如仅有10余件专利，进行专利标引的意义并不明显，难以展现标引的价值。而专利规模太大时，比如拥有500余件专利，此时才开始重头进行专利标引，可能工作量又相对巨大，使得标引工作困难重重。因此，何时开始推进企业专利标引工作，就需要综合考量管理人员、专利规模等各种因素。

　　结合企业的操作实践和对专利管理人员的访谈结果，我们认为，当企业的专利规模达到50-100件这个区间时，就应当启动专利标引工作，此时可以有效平衡专利规模扩大带来的管理困扰和专利标引启动带来的工作强度。此后，企业专利标引就进入常态化管理:

　　（1）如果新增的专利不多，可以每年固定一两个时间段对新增的专利进行一次性系统标引；

　　（2）如果新增的专利较多，可以在每个专利产出的同时即同步进行专利标引。相对而言，我们更推崇第（2）种专利产出与标引同步进行的做法。

　　专利标引显然只有在专利技术产出之后，不可能提前进行。但从技术到专利也至少要经过技术交底（或技术提案）、发明评估（或发明筛选）、专利申请、专利授权和专利应用（生产、上市等）几个阶段。专利标引可以从发明评估甚至技术交底时开始做起，当然，标引工作并非一蹴而就，事实上，在前述五个阶段都可以根据需要着手标引或重新评估标引工作。

　　在技术交底阶段，通常是由发明人或研发项目团队对技术成果进行标引，主要观察的维度是技术效果。在发明评估阶段，通常是由公司技术主管部门或者技术评估委员会对该技术成果是否申请专利或以何种方式进行保护进行决策，因此，评估的维度可能会从技术、法律和商业等层面展开，最后也是归结到该技术成果的价值大小。有的企业则推迟到专利申请时，才根据发明评估的结果对该专利申请进行初步标引，等到专利授权后，再根据当时的情形对前期的标引重新测量以决定是否调整标引项。等到专利应用阶段，可以根据需要进一步增加或调整标引项。比如，根据竞争对手产品的专利侵权情况，就某一专利进行相应的标引。

　　根据企业的商业实践及竞争需求，专利标引有多重维度，每个维度都有自己的信息标签，即标引项。当然，并不是针对每一项专利的标引维度越多越好，关键还是要切合企业的实际需要。下面介绍几种常见的专利标引维度，每个标引维度有其对应的标签或标引项。

　　在企业的众多专利中，除了已经得到授权而受到法律保护的专利之外，还有专利处于已提交专利申请但尚未授权或者被驳回、专利权终止、专利权无效宣告进行中等法律状态。因此，可以将专利按照其所处的法律状态进行标引，以快速识别专利状态，了解该项专利有效与否，并及时跟进年费缴费、专利无效等工作。

　　所谓产品线，是由使用功能相同、能满足同类需求而规格、型号等有所不同的若干个产品项目组成的一个产品类别。专利可以根据对应的产品线进行标引，如果公司的产品线分为高端零售系统、无线微店、分销系统、中小零售系统、中小企业管理，那么该企业的专利即可按照这五个产品线进行对应的标引，比如“支付宝服务窗”专利技术就可标引为“无线微店”这一产品线。

　　给产品的各种部件按照分类分别给对应的专利打上标签，有利于根据标签的指引一次性找到某一部件的所有专利，也方便对某一部件进行技术升级改进。以汽车的专利为例，可以对发动机、排气管、油门线等零部件的对应专利进行分类标引。

　　作为一种技术方案，每一项专利（外观设计专利除外）都应当有其解决特定技术问题的技术效果，因而技术效果是专利标引不可缺少的标签。将具有同一技术效果的专利进行分类标引，也便于迅速识别和展现企业在特定技术领域的专利优势。例如，对电热水器相关的专利，可根据技术效果打上防漏水、防漏电、即热等标签。有时，还可以对基于技术效果的标引方式进一步细分，比如，针对具有某一技术效果的专利组合，按照该技术发展脉络进行不同阶段的标引。例如，对电热水器的活水技术，可以给其专利按照活水技术的发展脉络分别打上机械活水、电子活水等标签。

　　通过标引专利是否在使用、许可、转让或质押等，可以帮助企业在专利库存中，快速找出哪些专利是企业的“收益发动机”，哪些专利是“沉睡的专利”，使企业了解并掌握专利的实施状况及其价值程度，从而便于对不同状况的专利进行分类管理和采取相应举措。

　　专利不仅是授予专利权的发明创造，更是一种具有使用价值和交换价值的技术资产，一种能够为产品创造附加值、创造竞争优势的无形资产。专利价值可以用专利稽核的方式进行评价，即企业对其拥有的专利，从商业层面和技术层面进行盘点审核，并做出相应的决策。透过专利稽核可以区分出专利价值的等级大小，并以“A、B、C”或“重要、一般、不重要”等标签进行分级标引。

　　专利是竞争对手相互攻防的竞争工具和商业利器。企业可以定期或不定期地对竞争对手在市场上销售的产品进行专利分析。如果发现竞争对手的产品涉嫌侵犯自己的专利权，应当及时就相关专利进行标引，包括标注该竞争对手的名称以及涉嫌侵权的产品型号等信息。在打算主动攻击竞争对手侵权或被竞争对手起诉侵权时，能够以最快的速度找到与之有关的专利，进行进攻和防御。为了将来更好地支撑诉讼，还可以将一些专利产品的使用证据等初步收集整理，并放置于被标引专利相应的文件夹下留存。

　　在实践中，根据行业性质的不同、企业需求的不同，标引的维度也会发生变化。比如，在数字电视、移动通信等领域，专利技术已经构成标准制定中不可替代的技术方案或其组成部分。对于这些行业中高度依赖标准的企业可以将专利与对应的标准关联，进行专利标引。兹不再详述。

　　前述专利标引的维度，可以透过不同的标签或标引项加以标记，并使用诸如以下形式的表格加以管理。不过，当企业的专利数量达到成百上千件时，仅依靠excel表格进行专利管理自然使用不便，弊端诸多。此时，可以引入或开发专利管理系统，进行专利标引工作。目前很多软件公司开发的专利管理软件，都可以实现专利标引功能，甚至还可以根据用户的需求进行定制化开发。

　　在专利标引的实践中，基于专利价值大小的标引具有非常广泛的应用价值，无论是决定申请专利与否、决定存量专利淘汰是否，还是如何决定资源投入、是否进行技术转移等，均需要对专利价值进行评价，实行分级管理、区别对待，并制定不同的因应策略。有鉴于此，兹以专利的价值标引为例，阐述专利的标引方法，以达到举一反三之效果。

　　专利价值评价也可以简称为专利稽核（patent audit），理论上讲可以商业、技术和法律等三类价值评价因素，在实践中为简便起见，有时会简化为商业和技术两类价值评价因素（“两分法”），将法律评价因素分拆到商业和技术两类评价因素之中，这里即采用两分法的评价因素。

　　企业可以从每个能够体现专利商业价值的层面来进行分级标引；也可以从众多专利中找到具有商业价值的专利进行分门别类的标引，例如将能够作为资产入股的专利做标引、将准备进行许可的专利进行标引、将打算进行转让的专利打上标签等。

　　评价专利的价值大小须周全顾及技术、法律、市场、投资等因素，因此，虽然技术人员与知识产权人员应当占据专利价值评价的主体，但也可以包括市场营销人员、产业分析人员，甚至财务人员。负责专利价值评价的人员可以根据前述评价因素，分别从商业层面和技术层面，制作相应的评价表（如表2、表3所示）。评价人员针对每项专利在商业及技术评价因素上所达成的状况予以评分，并简要说明其评分判定的理由。

　　（1）以业务经营为导向，即应当注重企业的专利是否与现有的或即将开展的业务相契合，能否与企业某个具体的产品或业务单元相融合。能够契合和融入现有业务的专利，自然专利价值比较高。

　　（2）以实施效益为导向，即应当注重企业的专利是否可以在业务经营或产品制造中实际投入使用，以及专利实施的效益状况。那些已经投入实际使用，且产生良好效益的专利，当然是有价值的优质专利凯发天生赢家一触即发官网。

　　（3）以战略价值为导向，如果企业的专利虽不会投入实际使用，甚至与现有业务也缺乏关联，但其具有防御竞争对手专利攻击、市场进入，或者存在其他战略性的功用时，仍然是拥有相当价值的专利。

　　经过前述评价之后，可以发现不同的专利在商业价值和技术价值上并不具有同等的意义，因此，需要根据一定标准区分专利价值，从而制定与之相应的经营策略。有的企业重新评价其专利价值时，发现可能只有20%是“必须拥有的”，30%是“可以拥有的”，50%则是“无用的”。总体上，专利可以分为核心专利、重要专利、一般专利、拟放弃专利，或者直接以A、B、C、D等字母进行价值分级。日立(Hitachi）公司将其拥有的专利技术分为金，银，铜三级，以此为参照，可将专利细分为表4所示的四个级别。表4：不同价值的专利区分

　　指竞争对手无法回避并且一定会用到的核心专利技术，主要包括本企业的核心技术或基础技术。

　　指那些非核心技术，但企业本身及/或其它企业会用到的改良专利，主要包括本企业的非核心技术，改良但在使用的技术。

　　指企业的非核心技术且企业本身已不再使用凯发天生赢家一触即发官网，但其它企业可能会用到的技术，主要包括本企业的非核心技术，且不使用或不重要的技术。

　　指自己企业不会用到，而且其他企业也不会用到的非核心技术，主要包括一些过时需要淘汰或不再具有战略意义的技术。

　　由于市场发展、技术进步，加上竞争环境的变化，专利价值也会动态变化。因此，专利价值的分级标引也需要定期更新。对已经落后于市场需求和技术发展的专利，应当适时淘汰，从而减少专利维护费用，节省专利运营成本。

　　专利标引对于企业的专利管理及运营都具有重要的现实意义。比如，根据专利的价值高低、使用状况等指标，可以及时清理那些不常使用凯发天生赢家一触即发官网、价值低甚至无价值的专利，帮助企业将有限的资金预算和管理资源聚焦于有价值、高质量的专利。

　　如果一家企业拥有的专利数以百计，数以千计，甚至数以万计时，那么当你想要快速准确地找到一件专利时无异于大海捞针，这不仅是一个时间成本的问题，更可能会使你在遇到紧急情况时丧失一些诸如打击竞争对手侵权的最好时机。不同的专利标引方式就好像不同的坐标轴，通过多个坐标轴的定位，可以从数千件专利中迅速找到所需的专利。事实上，专利标引的首要意义就在于能够方便迅捷地找出符合需要的专利。

　　对每件专利技术的价值或重要程度进行标引，可以便利企业分级分类管理，并根据不同的标引分配不同的资源投入。例如，对于重要程度最高的专利，应进行精雕细琢的专利布局、专利组合等精细化管理，匹配最具专业能力的专利服务机构凯发天生赢家一触即发官网。而对于重要程度较低的专利则可相对粗放管理。再如，对于自己不使用但对他人有价值的“青铜专利”，可以考虑转让或者许可；对于不会使用且没有商业价值的专利，可以考虑放弃维持。

　　考虑到专利组合（patent Portfolio）能增加创新成果保护的规模和多样性，企业通常会寻求获得大量相关专利，以提升专利投资的价值。根据实际需要，结合专利各个维度的标引信息，通过标引项的检索和组合，即可将相关专利列表从企业专利数据库中导出，构建出基于某技术领域、某产品、某部件、某功能、某标准的专利组合，实现专利组合的动态构建和管理。一件专利可以对应多个标签，具有共同标签的专利可以构成一个专利组合。专利组合的构建使各专利相互之间形成支撑和协同关系，既可以增加产品的专利竞争力，也可以有效支持专利包的商业运营。

　　基于预算限制和管理成本，企业对其专利会不断进行评估，以决定是否继续维持有效性，是否调整其价值分级等。通过前期的专利标引，可以有效支持和提升后期专利盘点或稽核的效率，从而不断优化专利技术的质量，节省专利维护的成本，释放专利运营的价值。比如，将在价值分级体系里标引为最低等级的专利，作为优先考虑是否放弃或淘汰的资产。

　　企业的专利较多都处于搁置不用的状态，如果不是因应策略上的需要，则非但不能带来商业利益，反而还会背负沉重的负担。还有一些专利系囿于企业自身的力量，无法有效推进产业化。所以，需要以转让、许可等交易利用的方式，把专利优势转化为商业价值。透过专利标引的识别指示功能，可以方便查找有价值且未使用的专利，方便围绕特定技术或特定产品构建专利组合，从而快速识别、精准运营专利组合，帮助企业富有成效地开展专利交易利用工作，提高专利资产的利用效率。

　　专利标引过程也是杀手级专利的发现之旅。所谓杀手级专利，是指自己拥有的可以涵盖竞争对手核心产品的专利或专利组合，此时竞争对手有侵权之嫌疑。通过关注竞争对手推出的产品，并在自有的专利武器库中进行专利比对，同步标引可能被侵权的专利，同步挖掘杀手级专利，既可以在激烈的商业竞争中给对手强力一击，达到专利攻击之效果；也可以在受到竞争对手诉讼攻击时，能够迅速找出杀手级专利起诉反制，发挥专利防御之目的。

　　专利标引是企业对专利进行信息管理的一种方式和工具。可以发现，专利标引作为企业专利管理体系的构成部分，并不是独立存在的，它与技术交底凯发天生赢家一触即发官网、发明评估、专利组合、专利稽核、专利淘汰、专利交易等专利管理工作关系密切，并能够为企业管理工作提供有力支撑和协同支持。因此，重视并执行专利标引工作，对于企业专利管理及专利运营将大有裨益。

　　基金项目：教育部人文社会科学研究青年基金项目“上市公司知识产权信息披露规范体系研究”（10YJC820145）。

　　2参见唐立平：《浅谈专利布局的后期管理》，，最后访问日期：2017年5月25日。

　　9参见袁真富著：《专利经营管理》，知识产权出版社2011年第1版，第210页。

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